Как проверить дисквалификацию руководителя

Как проверить участника на дисквалификацию

Что такое дисквалификация в госзакупках

В соответствии со ст. 31 44-ФЗ, к участникам закупок применяется ряд единых требований, одним из которых является отсутствие у потенциального исполнителя (физического или юридического лица) наказания в виде запрета на выполнение деятельности, непосредственно связанной с поставками товаров, выполнением работ, оказанием услуг, которые являются объектом проводимого заказа, а также административного наказания — дисквалификации (п. 7 ч. 1 ст. 31 44-ФЗ).

Под дисквалификацией понимаются санкции административного характера, следствием которых является лишение потенциального поставщика права заниматься определенными видами деятельности в течение установленного срока.

Участник закупки в обязательном порядке должен задекларировать подтверждение соответствия данному требованию, а закупочная комиссия, в свою очередь, проверить наличие такой декларации у исполнителя. Также члены комиссии вправе проконтролировать, являются ли предоставленные сведения достоверными.

Что такое реестр дисквалифицированных лиц

Реестр дисквалифицированных лиц (РДЛ) — это список организаций и индивидуальных предпринимателей, которые дисквалифицированы согласно нормам КоАП.

Заполняет и ведет реестр Федеральная налоговая служба. С актуальной информацией можно ознакомиться на официальном сайте ИФНС без взимания платы. Все данные находятся в открытом доступе, поэтому каждый желающий пользователь сможет просмотреть интересующие его сведения.

При желании заказчик может получить в ИФНС информацию о дисквалифицированном лице либо об отсутствии в РДЛ участника закупки в виде выписки или справки за определенную плату, установленную Правительством РФ.

Потенциальный исполнитель считается исключенным из списка при выполнении одного из нижеперечисленных условий:

• окончание срока дисквалификации;
• вступление в силу решения судебного органа об отмене административного наказания.

Как проверить участника на дисквалификацию

Для проверки сведений о действующих наказаниях заказчику необходимо перейти на сайт ИФНС.

Далее нужно ввести все необходимые данные, и система осуществит поиск.

Реестр дисквалифицированных лиц

Один из видов административных наказаний — это дисквалификация физического лица. В качестве наказания дисквалифицированное лицо лишается права занимать некоторые должности сроком от полугода до 3 лет.

В сервисе Контур.Фокус наиболее значимым является то, что такое лицо не имеет права занимать руководящую должность в организации.

Такие виды административного наказания назначаются судами. В России дисквалифицированных лиц не очень много – примерно 1500 тысяч человек. Но они указаны руководителем примерно в 10 000 организаций.

Дисквалификация должностных лиц происходит в результате многократного совершения следующих правонарушений:

1. Должностное лицо не представило сведения или представило недостоверные сведения об ИП или юридическом лице для внесения в ЕГРЮЛ или ЕГРИП (ч.4 ст. 14.25 КОАП РФ) — примерно 800 случаев.
2. Нарушение должностным лицом законодательства о труде и об охране труда, если ранее это лицо уже подвергалось административному наказанию за аналогичное правонарушение ( ч.4 ст. (в прежней версии ч.2) 5.27 в действующей КОАП РФ) — примерно 550 случаев.
3. Невыполнение должностным лицом в срок законного предписания (решения, представления, постановления) должностного органа (лица), осуществляющего государственный или муниципальный надзор (контроль) (ст. 19.5 КОАП РФ) — примерно 80 случаев.
4. Нарушение должностным лицом требований законодательства о предоставлении информации организациями, которые управляют многоквартирными домами (ст. 7.23.1 КОАП РФ – исключена из действующего КОАП) — примерно 60 случаев.

Орган, который ведет реестр дисквалифицированных лиц в России — Федеральная налоговая служба.

Информация о дисквалификации отображается в блоке «Особых реестров ФНС» в виде краткой сводки об этом факте и ссылки на источник.

Эту информацию можно также найти в таблице связанных организаций, где встречается данное лицо.

Когда проверяем

Во-первых, проверку нужно провести перед заключением трудового договора с наемным руководителем (ч. 2 ст. 32.11 КОАП РФ).

Во-вторых, проверка нужна при подписании договора с контрагентом. В случае если руководитель, подписавший договор, является дисквалифицированным лицом, такой договор может быть оспорен.

В чем польза, брат

Так как дисквалифицированных лиц сравнительно немного, вероятность столкновения с ними на практике очень мала. В связи с этим многие компании совсем не “пробивают” должностных лиц по этому реестру.

Контур.Фокус решил эту проблему — информация из реестра дисквалифицированных лиц обновляется ежедневно и отображается автоматически.

Доступно на тарифах

Информация о дисквалификации доступна на тарифе Премиум и тарифе Бизнес (активированный режим).

Ошибка сервера в приложении ‘/’.

Ошибка выполнения

Описание: На сервере возникла ошибка приложения. Текущая пользовательская настройка ошибок для этого приложения не позволяет удаленно просматривать сведения об ошибке данного приложения (из соображений безопасности). Однако, сведения можно просматривать в браузерах, запущенных на локальном сервере.

Сведения: Для разрешения просмотра сведений данного сообщения об ошибке на локальном сервере создайте тег в файле конфигурации «web.config», который находится в корневом каталоге текущего веб-приложения. В теге следует задать атрибут «mode» со значением «Off».

Примечания: Отображаемую в данный момент страницу ошибок можно заменить на пользовательскую страницу ошибок, изменив атрибут «defaultRedirect» тега конфигурации приложения таким образом, чтобы он содержал URL-адрес пользовательской страницы ошибок.

Как проверить директора на дисквалификацию

Число дисквалифицированных директоров растет. В нем содержатся данные о тысячах человек. Более того, появляются новые причины для дисквалификации и причины, по которым налоговики сами без суда могут запретить директору занимать эту должность. Если упустить дисквалификацию директора, то возможен штраф – до 100 тысяч рублей.

[2]

Причины для дисквалификации директора

Самая частая причина для дисквалификации связана с фиктивным адресом компании. Инспекторы проверяют, находится ли компания по адресу, заявленному в ЕГРЮЛ, и если нет, то обращаются в суд. А суд уже принимает решение о дисквалификации руководителя. Также причинами дисквалификации могут быть:

• расчеты без контрольно-кассовой техники;
• директор не оплатил долги фирмы;
• нарушение сроков выплаты зарплаты и другие трудовые нарушения.

Какие последствия от дисквалификации?

Кроме прямой дисквалификации для директора есть другие риски. Если у него плохая репутация, его просто не включат в ЕГРЮЛ. Так, директор не сможет руководить другой компанией, если бросил прежнюю организацию с долгами и инспекторы исключили ее из реестра. В этом случае налоговики откажутся вносить в реестр сведения о директоре (подп. «ф» п. 1 ст. 23 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ). Похоже на дисквалификацию, только без суда.

Кроме этого, директору нельзя будет работать в этой должности, появится недоверие со стороны контрагентов. Инспекторы снимают расходы и вычеты, если сделку заключил дисквалифицированный директор.

Заключение с дисквалифицированным лицом договора (контракта) на управление юридическим лицом, а равно неприменение последствий прекращения его действия, влечет наложение административного штрафа на юридическое лицо в размере до ста тысяч рублей (ч. 2 ст. 14.23 КоАП РФ). (Письмо Минфина России от 27.12.2017 № 03-12-13/87273)

Как проверить директора на дисквалификацию

Перед назначением нового генерального директора лицо, уполномоченное заключить с ним трудовой договор, обязано проверить претендента на предмет дисквалификации за совершенное ранее административное правонарушение.

Платная справка

Информация о дисквалификации содержится в реестре дисквалифицированных лиц ФНС России. После обращения выдается выписка о дисквалифицированном лице либо справка об отсутствии такой информации в реестре (ч. 2, 3 ст. 32.11 КоАП РФ).

Стоимость предоставления выписки или справки составляет 100 рублей (постановление Правительства РФ от 03.07.2014 № 615, п. 27 Административного регламента, утв. приказом Минфина России от 30.12.2014 № 177н).

Бесплатно

Сведения о дисквалифицированных лицах размещаются также на сайте ФНС России. В этом случае информация является бесплатной и общедоступной (ч. 3 ст. 32.11 КоАП РФ).

Если вы нашли ошибку, пожалуйста, выделите фрагмент текста и нажмите Ctrl+Enter.

Дисквалификация генерального директора

Дисквалификация гендиректора – административное наказание, назначаемое в судебном порядке согласно ст. 3.11 КоАП. Она означает запрет на руководство компанией сроком от полугода до 3-х лет. Решение о дисквалификации принимает суд. Инициатива обращения в судебные органы может исходить от контролирующих госорганов по результатам проверок работы ООО: ФНС, трудинспекции, прокуратуры. Как избежать дисквалификации? Что делать, если худшее уже случилось? Ответы на эти и другие вопросы, касающиеся дисквалификации генерального директора, – тема настоящей статьи.

Основания и причины

• непосредственно чиновниками, имеющими полномочия составлять соответствующие протоколы на основании обнаруженных ими фактов нарушений;
• органами правопорядка, иными госорганами, органами местного самоуправления;
• общественными объединениями, получившими в свое распоряжение факты нарушений (заявления, сообщения юрлиц и граждан, факты, изложенные в СМИ, подкрепленные доказательствами нарушений, относящихся к административным).

Инспекция по труду, налоговая инспекция, другие контролирующие органы, к компетенции которых относится административное правонарушение, фиксируют его в виде протокола. Документ подписывает и гендиректор, к которому у чиновников возникли претензии. При отказе со стороны руководителя фирмы, в протоколе делается пометка об этом.

Причинами дисквалификации чаще всего могут быть грубые, неоднократные доказанные нарушения:

• в области трудового права;
• в области налогового законодательства;
• в сфере законодательства о ККТ;
• в сфере законодательства о регистрации юрлиц, например, отсутствие фирмы по адресу, содержащемуся в документах на регистрацию;
• намеренные действия с целью обанкротить фирму, сокрытие имущества в процессе банкротства.

Указанные причины подпадают под ряд статей КоАП (ст. 14.13, 14.12, 14.25, 14.5, 5.27).

На заметку! Если компания была признана недействующей: не пользовалась банковскими счетами, не выплачивала налоги и исключена из ЕГРЮЛ, при наличии безнадежных к взысканию долгов перед бюджетом ее гендиректор не имеет права руководить другими фирмами в течение трехлетнего срока (ФЗ №129 от 08/08/01 г., ст. 23-1 пп. «ф»). Формально эта норма отлична от дисквалификации, но последствия аналогичны. Она может быть применена без решения суда.

Последствия и действия

Когда решение суда о дисквалификации вступает в силу, гендиректор обязан сложить с себя полномочия руководителя. Решение можно обжаловать, тогда при повторном решении в пользу дисквалификации в момент его подписания документ вступает в силу. В случае если решено не делать этого, действует срок 10 дней с момента получения гендиректором постановления суда.

Если, будучи дисквалифицированным, руководитель заключает какую-либо сделку, подписывает договор, то этот договор является действительным, однако заключенным неуполномоченным лицом (ст. 183-1 ГК РФ). Договор считается подписанным от имени этого лица, т.е. дисквалифицированного гендиректора. Фирма может признать действительность документа, и тогда он будет заключен уже от имени фирмы. Выполнение фирмой обязательств по договору фактически и означает признание сделки легитимной.

Заключенный трудовой договор с дисквалифицированным руководителем необходимо прекратить. Чиновнику должна быть предложена другая работа в той же организации (ТК РФ ст. 83).

Если судебное решение по дисквалификации принято, целесообразно использовать все возможности по минимизации негативных последствий:

• обжаловать решение суда, чтобы выиграть время и принять сбалансированные управленческие решения;
• документально закрепить за другим сотрудником возможность исполнения обязанностей гендиректора, дабы исключить сбои в работе фирмы.

При отказе в жалобе, когда решение о дисквалификации оставляется в силе, гендиректор – единственный участник ООО своим решением слагает обязанности по руководству и назначает другого человека на свое место.

Гендиректор в ином случае либо созывает внеочередное общее собрание (если имеет такое право по закону), либо в письменной форме уведомляет участников ООО о судебном документе в отношении своей персоны и необходимости принятия управленческого решения. Общее собрание в лице его председателя подписывает договор с новым гендиректором. Такое решение при соответствующей возможности в Уставе может принять и совет директоров.

Как уже говорилось выше, дисквалификация руководителя далеко не всегда означает его фактический уход из руководства фирмы.

Прежний руководитель может:

• принять предложение нового гендиректора и стать его заместителем;
• действовать в интересах общества по доверенности, выданной новым руководством.

Гендиректору, который не согласен занимать другую должность (либо при ее отсутствии), предстоит увольнение. В трудовой книжке делается запись об увольнении по ст. 83 ТК РФ «в связи с дисквалификацией». В приказе на увольнение обязательно указываются реквизиты судебного решения.

В трехдневный срок о том, что новый генеральный директор приступил к своим обязанностям, необходимо письменно проинформировать налоговую службу (ФЗ №129 ст. 5-5).

Проверка факта дисквалификации

КоАП (ст. 32. 11) устанавливает обязанность при заключении договора с гендиректором проводить проверку соискателя на факт его дисквалификации. Это означает, что если организацией будет управлять лицо, дисквалифицированное по суду, то она несет за это ответственность.

Важно! Если гендиректор продолжает управлять «старой» компанией или принят как руководитель в другую фирму, он может быть оштрафован на 5 тыс. руб. Фирме грозит штраф до 100 тыс. руб. Об этом говорится в ст. 14.23 КоАП.

Контроль в этой сфере осуществляет ФНС. Федеральный орган формирует и ведет реестр лиц, подвергнутых дисквалификации. Эти сведения открыты и содержатся на сайте налоговой службы, доступ к данным общедоступен, предоставляется безвозмездно. Если организация запрашивает официальный документ, он может быть предоставлен электронно или на бумажном носителе, отправлен почтой. При этом оплачивается сумма – 100 руб.

Запрос на предоставление сведений тоже может быть сформулирован как на бумаге (через ИФНС, МФЦ), так и через интернет, используя возможности сайта налоговой службы.

На запрос могут быть получены (по тексту пр. Минфина №177-н от 30/12/14 г.; КоАП ст. 32.11):

• выписка из реестра о дисквалификации;
• справка об отсутствии факта дисквалификации;
• информационное письмо о невозможности предоставления однозначных сведений по запрашиваемому лицу.

Реестр дисквалифицированных руководителей — как узнать, что директора нет в списке

Каждому российскому работодателю, который хочет привлечь к себе в штат работника на руководящую должность, следует проверить его отсутствие в реестре дисквалифицированных руководителей. Эта простая процедура поможет избежать возможных масштабных штрафов и целого ряда других негативных последствий. Поэтому каждому ответственному за прием новых сотрудников специалисту лучше заранее знать, что такое список дисквалифицированных директоров, и как проверить в нём соискателя.

Что такое реестр дисквалифицированных руководителей

Прежде чем рассматривать, что такое реестр дисквалифицированных руководителей, следует ознакомиться с самим понятием дисквалификации. Под дисквалификацией в действующем законодательстве Российской Федерации подразумевается лишение человека права занимать определенные должности в течение какого-либо ограниченного по времени срока.

Данное ограничение применяется исключительно по решению суда в рамках административного производства. При этом это ограничение обязательно должно иметь конкретные сроки и указывать на конкретные должности или виды деятельности. Ключевой особенностью данной санкции по отношению к человеку является не только то, что она ограничивает его определенным образом в правах, но и то, что она обязательно влияет и на его возможных работодателей. Они тоже не имеют права принимать на определенные должности дисквалифицированных лиц.

Соответственно, чтобы обеспечить возможность работодателям ознакомиться с соискателем на руководящую должность и не рисковать возможным привлечением к ответственности за трудоустройство дисквалифицированного работника, в Российской Федерации действует специальный реестр дисквалифицированных руководителей. Это — обширная база данных, в которой содержатся сведения о лицах, подвергнутых в качестве наказания дисквалификации, и которые, соответственно, на срок наказания не могут занимать определенные должности и вести отдельные виды деятельности.

Внесение в реестр дисквалифицированных директоров и его последствия

Принимать решение о дисквалификации человека, как о лишении права занимать конкретный перечень должностей, может исключительно суд в рамках идущего административного делопроизводства. Так, дисквалификации чаще всего подвергаются лица, совершившие злоупотребление своими полномочиями в рамках определенной деятельности, а также неоднократно нарушающие нормативы российского трудового законодательства, например, в вопросах выплаты заработной платы трудящимся.

Дисквалификация при этом касается не только определенных ограничений на трудоустройство подвергнутого ей человека. Она также запрещает ему фактически заниматься и рядом отдельных видов деятельности — он не может входить в наблюдательные советы, становиться индивидуальным предпринимателем и вступать в достаточно широкий спектр должностей, а не только быть непосредственно директором предприятия.

С точки зрения российского законодательства, за трудоустройство дисквалифицированного лица на должность, которую оно не может занимать, предполагается обязательная административная ответственность. Причем применяется она как к самому дисквалифицированному работнику, так и непосредственно к его работодателю, который проигнорировал действующий запрет. Размеры ответственности отличаются, так, для самого дисквалифицированного лица предусмотрен штраф в размере до 5 тыс. рублей, а для его работодателя — до 100 тыс. рублей.

Пострадать также могут и непосредственно должностные лица предприятия, принявшие такого человека на работу, а также все контактировавшие с дисквалифицированным сотрудником контрагенты, деятельность которых может быть в итоге подвергнута проверке российскими надзорными и контролирующими органами.

Правовое регулирование реестра дисквалифицированных руководителей

Чтобы лучше понимать принципы функционирования реестра дисквалифицированных руководителей, а также возможные иные нюансы, связанные с их трудоустройством, следует ознакомиться с действующими положениями российского законодательства, которые рассматривают данный вопрос. К значимым в этом случае нормативно-правовым документам можно отнести:

• Статья 3.11 КоАП РФ рассматривает само понятие дисквалификации в качестве одной из мер ответственности за совершенно правонарушение, а также дает перечень конкретных должностей и видов деятельности, недопустимых для подвергнутого данному наказанию лица.
• Статья 14.23 КоАП РФ регламентирует принципы несения ответственности за осуществляемое управление юридическим лицом дисквалифицированным человеком и устанавливает размеры штрафа.
• Статья 32.11 КоАП РФ рассматривает принципы исполнения постановления о дисквалификации и порядок действий работодателей в таких ситуациях, если их действующий сотрудник подвергся данному наказанию.
• Приказ Минфина России №177н от 30.12.2014 устанавливает общие принципы, по которым ФНС предоставляет сведения о лицах, находящихся в реестре дисквалифицированных руководителей.
• Приказ ФНС России №НД-7-14/[email protected] от 31.12.2014 устанавливает конкретные механизмы, по которым Налоговая служба обеспечивает доступ к рассматриваемому реестру.
• Постановление Правительства РФ №615 от 03.07.2014 регулирует вопросы оплаты за получение выписки из реестра дисквалифицированных лиц.

Более подробно о том, что такое дисквалификация руководителя, можно прочитать в отдельной статье.

Как проверить список дисквалифицированных директоров

Так как каждый работодатель должен быть внимательным при трудоустройстве работника на руководящую должность, Федеральная налоговая служба предоставляет каждому возможность легко проверить сотрудника на наличие его в списке дисквалифицированных директоров. При этом данные действия позволяют свериться с ФИО работника, его датой рождения, датой начала и окончания действия дисквалификации.

По истечении срока дисквалификации человек все еще может некоторое время числиться в реестре, однако так как реестр содержит сведения о сроках дисквалификации, то отказывать ему в трудоустройстве по истечении данных сроков нельзя.

Сам реестр находится по адресу:

Кроме непосредственно бесплатной проверки наличия или отсутствия человека в реестре, также есть возможность получить выписку по факту нахождения или отсутствия лица в списке дисквалифицированных руководителей. Если эту выписку оформляет человек сам на себя, она предоставляется бесплатно. Работодатель же для получения такого официального и юридически значимого документа уже должен уплатить пошлину в размере 100 рублей.

Проверьте будущих руководителей на дисквалификацию — ФНС

Прежде чем назначить нового руководителя компании, проверьте кандидата на должность по реестру дисквалифицированных лиц. Об этом напомнила Федеральная налоговая служба.

Перед назначением нового руководителя компании необходимо проверить кандидата на должность по реестру дисквалифицированных лиц.

Сделать это можно в налоговой инспекции:

• направить письменный запрос;
• с помощью электронного сервиса «Поиск сведений в реестре дисквалифицированных лиц».

Налоговая представит выписку в течение 5 рабочих дней со дня получения запроса.

Напомним, если должность директора занимает дисквалифицированное лицо, компанию могут оштрафовать до 100 тысяч рублей. (14.23 КоАП).

42 полезных документа для юриста компании

корпоративный юрист

Читайте в № 9, 2019

☆ Полезная подборка для юриста

Главное в июне

Главные темы июня – типовые уставы для ООО и выбор надлежащего способа защиты.

Портфель юриста ООО

Документы на все случаи жизни.

Изменения в Гражданском кодексе в 2019 году

Большая таблица. Включает изменения в ГК по закону от 18 марта.

Обзор практики

15 новых позиций окружных судов о претензионном порядке.

Скачать образцы документов

ВЫБОР ГЛАВРЕДА

© 2007–2018 ООО «Актион кадры и право»

Журнал «Юрист компании» –
первый практический журнал для юриста

Все права защищены. Полное или частичное копирование любых материалов сайта возможно только с письменного разрешения редакции журнала «Юрист компании».
Нарушение авторских прав влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством РФ.

Настоящий сайт не является средством массовой информации. В качестве печатного СМИ журнал «Юрист компании» зарегистрирован Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор), свидетельство о регистрации ПИ № ФС77-62254 от 03.07.2015.

Как пользоваться реестром дисквалифицированных лиц

Статьи по теме

Компания собирается назначить нового директора или проверяет будущего делового партнера перед тем, как заключить договор. В реестре дисквалифицированных лиц вы узнаете, не находится ли в списке кандидат на должность или руководитель контрагента. Лицо, которое внесли в список, не вправе выполнять руководящие функции.

Функции реестра дисквалифицированных лиц

Встречаются ситуации, когда работник потерял право занимать должность. Общество не вправе делать такого гражданина руководителем. Однако некоторые компании наделяют подобных лиц необходимыми полномочиями. Если компанией-контрагентом руководит такой директор, стоит проверить ее платежеспособность и, по возможности, вести расчеты только по предоплате.

Полезные статьи в журнале «Юрист компании»

Руководителю опасно заключать договоры с людьми, сведения о которых находятся в реестре дисквалифицированных лиц.

Так, с бывшего гендиректора взыскали убытки. Суд установил, что он заключал сделки с подозрительными компаниями и выплачивал им средства. Указанные контрагенты обладали признаками фирм-однодневок. В частности, суд выявил полное совпадение ФИО действующего руководителя должника с ФИО из реестра дисквалифицированных лиц (постановление АС Московского округа от 24.04.2019 № Ф05-20054/2016 по делу № А40-25395/2016).

Встречаются и обратные ситуации, когда должник уклоняется от оплаты. Он аргументирует позицию тем, что был не вправе заключать договоры из-за дисквалификации, а значит, обязанности вносить платежи нет. Суд может не согласиться с такой позицией.

Если не проверить сведения в реестре, возможны споры с налоговой. В этом случае нужно доказывать факт заключения договоров с лицами, пока они обладали полномочиями (постановление АС Уральского округа от 08.04.2019 № Ф09-757/19 по делу № А50-22161/2018).

Какие сведения содержит реестр

Реестр – это база данных, которые находятся в общем доступе. В список попадают лица, в отношении которых вступил в силу судебный акт о применении дисквалификации. Законодатель указывает на незамедлительное исполнение такого решения (ст. 32.11 КоАП РФ).

Данные в реестр дисквалифицированных лиц вносит Федеральная налоговая служба. Инспекция перечисляет сведения согласно требованиям КоАП:

• ФИО нарушителя, дату, место рождения, должность;
• ИНН и наименование организации, в которой он работал;
• стать КоАП, по которой суд привлек его к ответственности;
• наименование органа и лица, которые составили протокол;
• даты начала и завершения срока, на который суд вынес решение о дисквалификации;

Когда срок истекает, ФНС обязана исключить сведения о лице из реестра.

Например, суд дисквалифицировал должностное лицо. Виновный занимал руководящую должность органа сертификации и незаконно подтвердил соответствие автокрана требованиям регламента к автомобильной техники. Суд разъяснил участникам процесса порядок внесения сведений в реестр и право получить сведения (постановление мирового судьи судебного участка № 21 района Нагатино-Садовники г. Москвы от 07.05.2014 по делу № 5-365/2014).

Как получить сведения и в чем разница между выпиской и справкой из реестра дисквалифицированных лиц

Сведения доступны всем заинтересованным лицам (приказ ФНС России от 31.12.2014 № НД-7-14/[email protected]). Налоговая предоставляет данные по запросу. Ответ ФНС оформляет в соответствии с образцом (приложение № 2 приказа ФНС России от 31.12.2014 № НД-7-14/[email protected]). Он представляет собой выписку, если такие данные есть. Когда сведений нет, выдается справка из реестра дисквалифицированных лиц об отсутствии запрашиваемой информации. Если подготовить сведения невозможно, госорган объясняет причину.

Срок предоставления сведений из реестра дисквалифицированных лиц составляет не более 5 рабочих дней с даты поступления запроса (п. 10 приложения № 2 приказа № НД-7-14/[email protected]).

Чтобы получить данные, можно обратиться в территориальный налоговый орган (приказ Минфина России от 30.12.2014 № 177н). Воспользуйтесь образцом запроса.

Если сведения нужны, чтобы оперативно проверить контрагента, данные подписанта можно вбить в электронной форме. Достаточно знать ФИО. Если его внесли в реестр, то система выдаст таблицу. Можно увидеть данные о статье, за которую он получил наказание, наименование органа, который составил протокол и данные о судье, срок, номер записи.

Заинтересованное лицо вправе обжаловать запись в реестре

Необходимость предоставить справку из реестра дисквалифицированных лиц часто возникает в ходе судебного спора. Работник занимал пост директора. Он потерял должность из-за дисквалификации и решил обжаловать увольнение. Чтобы доказать обстоятельства, он самостоятельно обращается за данными из реестра, либо суд привлекает ФНС в качестве третьего лица.

Так, бывший директор обжаловал решение о дисквалификации. После этого он снова обратился в суд, чтобы восстановиться на работе. Суд привлек к участию в деле ФНС. Представитель не явился, но направил отзыв. Суд установил, что компания, в которой заявитель занимал должность директора, направила в инспекцию постановление о его дисквалификации. ФНС не могла внести данные, поскольку отсутствовал необходимый перечень документов. Нельзя уволить директора без назначения нового. В такой ситуации, без заявления о государственной регистрации изменений, у инспекции не было права прекратить полномочия директора. Позже компания направила в налоговый орган пакет документов на смену исполнительного органа. ФНС внесена запись в ЕГРЮЛ.

Суд посчитал, что обжалование решения о дисквалификации влечет отмену приказа об увольнении. Он удовлетворил иск и указал, что запись об увольнении по п. 8 ч. 1 ст. 83 ТК РФ нужно аннулировать. Вместе с тем, оснований восстановить в должности суд не усмотрел. Стороны заключали срочный трудовой договор, срок действия которого истек (решение Воскресенского городского суда Московская области № 2-1645/2018

Реестр дисквалифицированных лиц в сфере управляющих организаций

Существует также реестр дисквалифицированных лиц управляющих организаций. Его ведет Минстрой. Список доступен на официальном сайте. Данные являются открытыми и общедоступными. Они формируются в государственной информационной системе жилищно-коммунального хозяйства.

Основанием включить данные в такой реестр становится решение суда о применении административного наказания в виде дисквалификации (п. 3 постановления Правительства РФ от 28.10.2014 № 1110).

[3]

Так, государственная жилищная инспекция вынесла решение об аннулировании квалификационного аттестата. Лицо, которое потеряло право выполнять полномочия, обратилось в суд. Оказалось, что другой суд ранее вынес решение об аннулировании лицензии на осуществление предпринимательской деятельности по управлению многоквартирными домами. Судебный акт вступил в законную силу. Указанные обстоятельства стали причиной аннулирования аттестата. Также Минстрой направил сведения о директоре МУП в реестр дисквалифицированных лиц. Таким образом, инспекция действовала в рамках полномочий (решение Советского районного суда г. Липецка № 2А-5781/2018 2А-5781/2018

М-4663/2018 от 10.09.2018 г. по делу № 2А-5781/2018).

Как бесплатно проверить будущих руководителей на дисквалификацию — Минфин

Перед назначением нового руководителя компании необходимо проверить кандидата на должность по реестру дисквалифицированных лиц. Минфин напомнил о способах получения таких сведений.

Перед тем как принять на работу нового руководителя, нужно убедиться, есть ли у него такое право. Дисквалификация лишает кандидата права управлять компанией.

Получить информацию из реестра дисквалифицированных лиц можно:

• по письменному запросу в налоговую инспекцию;
• на сайте ФНС.

При этом письменный запрос обойдется компании в 100 рублей. Через сайт сведения можно получить бесплатно. Для этого необходимо ввести ФИО и дату рождения будущего руководителя в соответствующем поле. Если кандидат в реестре, то можно узнать, когда истекает срок его дисквалификации.

Напомним, компанию, которая заключила договор с дисквалифицированным лицом, оштрафуют до 100 000 рублей (14.23 КоАП).

Источник: письмо Минфина от 27.12.2017 № 03-12-13/87273

Дисквалификация руководителя организации

«Отдел кадров», 2009, N 1

Дисквалификация руководителя организации

Статья 419 ТК РФ предусматривает возможность применения за нарушение трудового законодательства не только специфических видов наказаний, свойственных трудовому праву (выговор, увольнение с работы и иные дисциплинарные взыскания), но и привлечения виновных к административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности. В последнее время широкое применение получило административное наказание в виде дисквалификации. Что такое дисквалификация, к кому она может применяться и за какие правонарушения, расскажем в данной статье.

Статья 3.11 КоАП РФ устанавливает такую меру наказания, как дисквалификация, которая заключается в лишении физического лица права занимать руководящие должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, а также осуществлять управление юридическим лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Дисквалификация может быть применена к:

— лицам, осуществляющим организационно-распорядительные функции (например, руководство коллективом, расстановку и подбор кадров, организацию труда или службы подчиненных, поддержание дисциплины, применение мер поощрения и наложение дисциплинарных взысканий) ;

— лицам, осуществляющим административно-хозяйственные функции (например, управление и распоряжение имуществом и денежными средствами, находящимися на балансе и банковских счетах организации и ее подразделений, принятие решений о начислении заработной платы, премий, определение порядка хранения и движения материальных ценностей) ;

[1]

— членам совета директоров;

— арбитражным управляющим (лицо, назначенное арбитражным судом для проведения процедур банкротства и осуществления иных полномочий, установленных Федеральным законом от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»).

Постановление Пленума ВС РФ от 10.02.2000 N 6 «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе» (в ред. Постановления Пленума ВС РФ от 06.02.2007 N 7).

Обобщив весь перечень, можно сказать, что дисквалификация может быть применена к физическим лицам (руководителю или иному лицу, участвующему в управлении организацией, действующему на основании доверенности), действующим в организациях любой формы собственности, являющихся юридическими лицами, независимо от их организационно-правовой формы.

Административное наказание в виде дисквалификации назначается судом. Если после выявления административного правонарушения осуществляются экспертиза или иные процессуальные действия, требующие значительных временных затрат (административное расследование), в соответствии со ст. 28.7 КоАП РФ постановление о дисквалификации выносится судьей районного суда, если дополнительных действий не проводится — мировым судьей.

Дисквалификация устанавливается на срок от шести месяцев до трех лет. Срок давности привлечения к данному виду ответственности установлен не позднее года со дня совершения административного правонарушения, а при длящемся административном правонарушении — года со дня его обнаружения (ст. 4.5 КоАП РФ).

Основания применения дисквалификации

Дисквалификация может быть применена к руководителю только в том случае, если она предусмотрена в санкциях статей КоАП РФ. В частности, предусмотрена возможность дисквалификации за следующие правонарушения:

— нарушение законодательства о труде и об охране труда (ст. 5.27);

— фиктивное или преднамеренное банкротство (ст. 14.12);

— неправомерные действия при банкротстве (ст. 14.13);

— ненадлежащее управление юридическим лицом (ст. 14.21);

— совершение сделок и иных действий, выходящих за пределы установленных полномочий (ст. 14.22);

— представление в ИФНС документов, содержащих заведомо ложные сведения (ч. 4 ст. 14.25);

— невыполнение в срок законного предписания органа, осуществляющего государственный надзор, об устранении нарушений законодательства (ст. 19.5).

Рассмотрим подробнее нарушения законодательства о труде и охране труда, предусмотренные ст. 5.27 КоАП РФ:

— отсутствие локальных нормативных актов или при их наличии содержание условий, ухудшающих положение работника по сравнению с трудовым законодательством;

— нарушение оформления трудовых отношений (не заключаются письменные трудовые договоры, как требует ст. 67 ТК РФ, несвоевременное ознакомление работников с приказами, в частности, о привлечении к дисциплинарной ответственности (ст. 193 ТК РФ));

— несоблюдение порядка ведения и хранения трудовых книжек (не производятся записи о приеме на работу, отсутствуют журналы учета и движения трудовых книжек и вкладышей к ним и т.д.);

— необоснованное заключение срочных трудовых договоров при отсутствии обстоятельств, исключающих возможность заключения на неопределенный срок, подмена трудовых договоров гражданско-правовыми;

— непредставление ежегодных оплачиваемых отпусков более двух лет подряд;

— невыплата командировочных, компенсаций, окончательного расчета или неполная их оплата;

— выдача заработной платы один раз в месяц, расчетные листки не выдаются.

Установлен Постановлением Правительства РФ от 16.04.2003 N 225 «О трудовых книжках».

Заметим, что количество норм трудового законодательства, которые может нарушить руководитель, очень велико и даже за незначительное нарушение инспектор ГИТ может поставить вопрос о дисквалификации. Обычно все-таки сначала руководителя привлекают к административной ответственности в виде штрафа.

Чаще всего перед судом ставится вопрос о дисквалификации за нарушение законодательства о труде и об охране труда должностным лицом, ранее подвергнутым административному наказанию за аналогичное административное правонарушение. Согласно п. 17 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2005 N 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» под аналогичным правонарушением, указанным в ч. 2 ст. 5.27 КоАП РФ, следует понимать совершение должностным лицом такого же, а не любого нарушения законодательства о труде и охране труда.

Не стоит думать, что, если аналогичные правонарушения совершены за время работы в разных организациях, руководителя нельзя дисквалифицировать. Кодекс об административных правонарушениях наступление ответственности не ставит в зависимость от места работы руководителя — главное, что оно совершено в течение года со дня окончания исполнения постановления о назначении административного наказания (ст. 4.6).

При обнаружении нарушений норм трудового законодательства первым делом органы, осуществляющие контроль (в нашем случае Федеральная инспекция труда и подведомственные ей государственные инспекции труда), составляют протокол об административном правонарушении.

Внимание! Поступившие из правоохранительных, государственных органов, органов местного самоуправления, от общественных объединений материалы, а также сообщения и заявления юридических и физических лиц, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения, могут послужить поводом для возбуждения дела об административном правонарушении (ст. 28.1 КоАП РФ).

Протокол является основным документом, на основании которого судом может быть принято решение о дисквалификации. Его составляют немедленно при выявлении правонарушения в силу ст. 28.2 КоАП РФ. Необходимо обратить внимание на заполнение протокола. В нем должны быть указаны:

— дата и место его составления;

— должность, фамилия и инициалы лица, его составившего, а также лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении;

— фамилии, имена, отчества, адреса места жительства свидетелей и потерпевших (при их наличии);

— место, время совершения и событие административного правонарушения, статья Кодекса или закона, предусматривающая административную ответственность за данное правонарушение.

Лицо, составившее протокол, в соответствии со ст. 28.8 КоАП РФ должно его направить на рассмотрение в суд в течение трех дней с момента составления. По результатам рассмотрения дела судья выносит постановление о назначении административного наказания либо о прекращении производства по делу.

Исполнение постановления суда

Статья 32.11 КоАП РФ устанавливает порядок исполнения постановления о дисквалификации, в соответствии с которым оно должно быть немедленно после вступления постановления в законную силу исполнено лицом, привлеченным к административной ответственности, путем прекращения управления юридическим лицом. Таким образом, постановление суда о дисквалификации является поводом для расторжения трудового договора с руководителем (п. 8 ст. 83 ТК РФ). Если работодатель не исполнит решение суда, то его могут привлечь к уголовной ответственности в соответствии со ст. 315 УК РФ — в виде штрафа до 200 000 руб. или иного наказания, предусмотренного данной статьей.

Сведения о приеме на
работу, переводе на
другую постоянную
работу, квалификации,
увольнении (с указанием
причин и ссылкой на
статью, пункт закона)

Наименование,
дата и номер
документа, на
основании
которого
внесена
запись

Источники

1. 
   Владимиров Л. Л. Е. Владимиров. Защитительные речи и публичные лекции; Издание П. В. Каменского — М., 2010. — 497 c.
2. 
   Рогожин Н. А. Арбитражный процесс; Юстицинформ — Москва, 2012. — 240 c.
3. 
   Комаров, С. А. Общая теория государства и права / С.А. Комаров. — М.: Издательство Юридического института, 2012. — 608 c.
4. Дубинский, А. Руководствуясь законом; политической литературы Украины, 2013. — 112 c.
5. Краткий курс по теории государства и права. Учебное пособие. — М.: Окей-книга, Рипол Классик, 2016. — 144 c.

/oli>

Как проверить дисквалификацию руководителя
Оценка 5 проголосовавших: 1

Роман Петренко
Я Роман Петренко — юрист с 10 летним стажем работы в крупной торговой компании. Данный ресурс создан с целью личных заметок, но будет полезен широкому кругу пользователей, интересующихся или ищущим ответы на тему юридического права.